概要：20世纪80年代以来，美国自来水业在转入规制、价格规制、质量规制和环境规制等方面展开了有所不同程度的改革，在增进公有自来水公司与私人自来水公司的竞争、节省运营费用、减少了消费者福利等方面获得了更为大力的影响，但美国的投资回报率规制在一定程度上影响了企业绩效，如产生“A-J效应”以及企业缺少降低成本的动力等问题。　　关键词：美国；自来水业；转入规制；价格规制 　　 　　美国自来水业所有制结构以政府经营居多，融资以低成本的市政债券和政府涉及基金的经费与低息贷款居多，水价虽较低但能交还成本，价格制订采行的是投资回报率规制，侧重水质和环境保护。

美国联邦政府对自来水以及污水处理业的规制原则是只管水质和依法管理。虽然没全国性的统一水法，但法制建设完备，法律对于水资源开发利用和管理的每一个环节都有更为详细的规定。　　 　　1　改革背景 　　 　　美国自来水业的所有制结构在历史上经历了“私有—合资——公有”的发展历程。美国自来水基本设施和给排水管网的集中于投资建设期是在20世纪前叶，二级污水处理的集中于建设期是在20世纪60～70年代，到80年代后期，城市自来水设施早已基本建设已完成，基本能符合全国的日常生活必须。

美国大部分自来水公司和污水处理公司主要由市政府投资修建，多数以公有制居多。归属于市、县和地区政府，水价较低，多达，与其他发达国家比起，美国自来水污水处理费占家庭农村居民收益的比例低于，平均值每户家庭每年的水费开支仅有为474美元，国会支出办公室估算水费开支平均值占到每户家庭农村居民收益的0.5％(CBO，2002)。　　近几年来美国大部分自来水公司也面对着不利的挑战：管网设施老化现象相当严重、确保不及时、供水不可信、水质约将近新的拒绝等，造成自来水的更新改造早已十分急迫。

人口快速增长、城市化以及日益严苛的水质拒绝，必须政府修复和改建大量的供水设施。这使得美国的自来水公司面对一个最重要的问题：大量的资金投主。据美国WIN(WaterInfrastructureNetwork)2000年的预测表明，未来20年内，整个自来水和污水处理行业所须要资金将近1万亿美元。

但美国各城市的财政收入受限，自来水价格又偏高，政府分担不起全部甚至大部分水务投资，因此更有非公有资本投资自来水业，展开转入、价格等规制改革早已沦为必定。　　 　　2　规制体系改革 　　 　　2.1　转入规制 　　近年来美国政府开始放开转入规制，改良城市自来水基础设施，私营比例在大大下降，但比重依然稍小。

从当前情况来看，按照资产份额来算，美国公有设施占到全美国自来水资产的89.3％，按照收益份额来算，公有的占到85.7％，而私有设施占到全美国自来水资产的10.7％，市场份额仅有占到14.3％。　　美国放开进人规制的主要作法是公私合营，明确方式有特许权、出租，委托经营、DBO(设计、修建和运营)、资产出让、BOOT、出售，改版，运营，资产交还和合营等。其中，特许权的职能范围是负责管理全部系统和服务，还包括开单和收费。经营期限为20～30年，改建基建投资源于私营公司处理债务、筹集资金和特许权费用；出租，委托经营的职能范围是负责管理全部系统和服务，经营期限为10～20年，改建基建投资源于私营公司有助于投资，装置改版基金；DBO的职能范围是设计、修建、运营和新的设施的确保，经营期限为15～25年，改建基建投资源于市政府获取新的设施的基建费用；资产出让的职能范围是设施所有权的出让，与市政府签定全部销售合约，经营期限为15～20年，改建基建投资源于私营公司；BOOT的职能范围是新的设施的修建、享有、运营，经营期限为15～30年，改建基建投资源于私营公司；出售、改版、运营、资产交还的职能范围是在工厂改版和运营一段时间后把资产交还，经营期限为5～10年，改建基建投资源于私营公司；合营的职能范围是合营公司或水务局和私营公司，经营期限为30年，改建基建投资源于公有公司和私营公司。

　　从目前来看，美国自来水归属于高度集中经营管理模式，全国约有55 000个自来水服务供应商，其中5％最大型供应和分销系统为76％的人服务，95％的小型供应和分销系统为24％的人服务。美国85％的自来水供应和95％的污水处理由市政府所有的服务供应商获取，大量的私有自来水和污水处理公司向15％的人服务，且很少有私有系统为多达100万的人口服务，也很少有私人污水处理公司。私有的自来水和污水处理公司以及将经营权外包的政府所有的自来水和污水处理公司要拒绝接受各州公用事业委员会的规制。

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